業務内容

金融商品仲介業者-IFA(Independent Financial Adviser)

IFAとは

金融商品仲介業制度は、証券会社と業務委託契約を結び内閣総理大臣の登録を受けて金融商品の仲介業務を行う2004年に始まった制度です。
IFA(金融商品仲介業者)は、お客様に合わせた資産運用をご提供いたします。
金融商品仲介業者は独立した立場で、中立的にお客様にアドバイスが可能です。

金融商品仲介業者制度について

外務員資格の取得と登録が必要です。
仲介業務を個人*・法人のどちらでも行うことができます。
業務委託を受ける金融商品取引業者を決め、委託契約を締結します。(複数の金融商品取り扱い業者との契約が可能です。)
管轄の財務局長に届出を行い、内閣総理大臣の登録完了後「金融商品仲介業」を営むことが可能になります。
所属金融商品取引業者(業務委託を受ける金融商品取引業者)を通して、日本証券業協会に外務員登録手続きを行います。
所属金融商品取引業者より委託された有価証券の売買の媒介・募集・売り出しの取扱い、または私募の取扱いができます。
代金の受渡(お客様の口座管理)、有価証券の預託は、所属金融商品取引業者が行います。

金融商品仲介業を始めるには

金融商品取引業者を選択し、業務委託契約を締結します。複数の金融商品取引業者と契約できます。
金融商品取引法の規定に基づき管轄の財務局長に届出を行い、内閣総理大臣の登録を受けます。
所属金融商品取引業者に委託し日本証券業協会に外務員登録を行います。

金融商品仲介業者の管理・監督

金融商品仲介業者の管理・監督責任は、原則として所属金融商品取引業者が行います。
金融商品仲介業者は、当社コンプライアンス部の教育研修を受けていただきます。
当社より、臨店検査等の検査を行います。

業務委託契約

期間1年(原則1年毎の更新)

報酬・費用

1.当社から支払われる報酬
お客様が当社にお支払いになった手数料から、契約で決められた報酬率に基づきお支払いいたします。
なお、運用報酬も支払いの対象となります。

2.お支払いいただく費用
当面のところ、お支払いただく費用はございません。
当社と金融商品仲介業の契約をされる際の必須事項
日本証券業協会の外務員資格と内部管理責任者資格の取得を義務付けております。
法令諸規則等および社内規則を、高い意識の元で遵守していただきます。

契約IFAのご紹介

新規契約先

駒崎 竜(エターナルプライベートバンキング) 関東財務局長(金仲)第820号

埼玉県吉川市美南5-20-25

TEL:  048-983-0868

 

 

既存契約先(五十音順)

株式会社アライアンス・トーン 関東財務局長(金仲) 第683号
東京都中央区京橋1-14-7 京橋中央ビル8F
TEL: 03-5579-9639
FAX: 03-5579-9670
ホームページ: http://www.alliancetone.com

 

株式会社アリスタゴラ・フィナンシャル・サービス 関東財務局長(金仲) 第637号

東京都港区愛宕2-5-1 愛宕グリーンヒルズMORIタワー35階
TEL:03-6452-8844
FAX:03-6452-8845

株式会社金融財務研究所 中国財務局長(金仲) 第65号

広島県広島市中区東白島町18-13 東白島ビル201号
TEL: 082-555-2073
FAX: 082-555-2074
ホームページ: http://www.kin-zai.jp/

 

神戸リタイブアセットマネジメント株式会社 近畿財務局長(金仲)第335号

兵庫県神戸市中央区元町通6-6-16-1303

TEL:  078-599-8758

 

小林啓三(K’s Partners) 近畿財務局長(金仲)第373号

兵庫県西宮市松並町4-28-818

TEL:  079-839-8513

 

株式会社シェアティブ 関東財務局長(金仲) 第332号

東京都港区西新橋1-17-12 第2横山ビル5F
TEL: 03-5510-5972
FAX: 03-5510-5971
ホームページ:http://www.sharetive.co.jp/

 

髙島 健(たかしまFPサービス) 関東財務局長(金仲)第801号
千葉県松戸市新作1016-202
TEL:  047-308-4848

 

髙橋 成壽(寿アセットマネジメント) 関東財務局長(金仲)第797号
神奈川県横浜市戸塚区吉田町81番地 2F
TEL: 045-869-3276

株式会社デューティフル 関東財務局長(金仲) 第716号
東京都千代田区神田須田町2-23-1
天翔秋葉原万世橋ビル401
TEL: 03-6206-0926
FAX: 03-6206-0956
ホームページ: http://www.dutiful.co.jp/

 

株式会社フィナンシャルリンクサービス 関東財務局長(金仲) 第463号

東京都品川区東五反田五丁目27番10号 ロイヤルハウス4F
TEL:03-5798-7607
FAX:03-5798-7617
E-mail: info@f-ls.co.jp
ホームページ: http://www.f-ls.co.jp/

藤江 龍二 関東財務局長(金仲) 第500号

東京都 墨田区京島 1-1-2 イーストコア二番館 2307号
TEL:03-6751-9708
FAX:03-6751-9709

プラス有限会社 関東財務局長(金仲) 第162号

東京都江戸川区中葛西5丁目42番3号 ソレイユプラザ5F
TEL:03-5659-2590
FAX:03-5659-2591
E-mail:okudera@hoken-station.co.jp

株式会社フリーライフプランニング 関東財務局長(金仲) 第678号

東京都渋谷区渋谷3-5-16-2F
神奈川県横浜市中区山下町91-802
TEL: 050-3530-1623
FAX: 050-3737-4983
ホームページ:http://freelife-planning.com/

みさわ財産コンサルティング株式会社 関東財務局長(金仲) 第21号
長野県諏訪市高島3丁目1201‐90
TEL:0266-52-5544
FAX:0266-52-5545
ホームページ:http://www.misawakaikei.jp/

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